ASIC là gì? ASIC bảo vệ Trader ra sao và kiểm soát các Forex Broker thành viên thế nào?

ASIC là gì? ASIC bảo vệ Trader ra sao và kiểm soát các Forex Broker thành viên thế nào?

ASIC là một trong những cơ quan quản lý ngành nghề Forex có uy tín nhất trên thế giới hiện nay

 ASIC là gì?

ASIC là ghi tắt của Australian Securities & Investments Commission (ASIC) – Ủy ban chứng khoán và Đầu tư Úc. ASIC là cơ quan quản lý hàng đầu trong việc giám sát thị trường chứng khoán và thị trường đầu tư tại Úc.

Đây là một tổ chức độc lập của chính phủ được giới thiệu lần đầu tiên vào năm 1998

Tuy nhiên, trong những năm gần đây, ASIC đã bắt đầu thực hiện các hướng dẫn quy định mới và tiên tiến để đảm bảo tất cả các doanh nghiệp kinh doanh trên thị trường tài chính đều tuân thủ các quy tắc nghiêm ngặt được đưa ra bởi các tiêu chuẩn quy định toàn cầu

Từ năm 2009, Sàn Chứng Khoán Úc cũng được ASIC quản lý.

Về Forex, ASIC chính là cơ quan quản lý tất cả các Forex Broker danh tiếng nhất tại nước Úc.

Sàn Chứng Khoán Úc cũng được ASIC quản lý

 ASIC có trách nhiệm gì?

Mục tiêu chính của ASIC là cung cấp các tiêu chuẩn giao thương công bằng giữa các doanh nghiệp mà họ giám sát và các nhà đầu tư cung cấp dịch vụ của họ . Cơ quan này cố gắng trở thành người bảo vệ tốt nhất và là nhà quản lý hàng đầu trong thị trường tài chính Úc. Để làm được điều này, ASIC phải theo dõi các công ty, thị trường tài chính, các nhà đầu tư và nhà tư vấn, các cơ quan dịch vụ tài chính, các công ty bảo hiểm và các công ty tín dụng đăng ký tại Úc

Mặc dù việc quản lý và giám sát các thành viên trong thị trường chứng khoán được phân cấp/giao cho bên ngoài nhưng ASIC vẫn giữ vai trò rất lớn trong việc giám sát công bố thông tin. Cơ quan này có một hệ thống phần mềm và trang web cho phép các công ty công bố/cập nhật các báo cáo tài chính và tình hình kinh doanh vào một cơ sở dữ liệu trung tâm, bất kỳ ai cũng có thể tham khảo được. Bên cạnh hệ thống công bố thông tin của ASIC, các sàn giao dịch chứng khoán cũng có yêu cầu và cung cấp kênh thông tin cho các thành viên và các công ty niêm yết. Những hệ thống thông tin này đều được kết nối với các dịch vụ cung cấp thông tin chứng khoán như Bloomberg hay Reuters và từ đó lan tỏa rất nhanh ra toàn bộ thị trường.
Thông tin về các hoạt động huy động vốn (qua phát hành cổ phần lần đầu ra công chúng – IPO, hay phát hành trái phiếu) và mua bán – sáp nhập công ty (M&A) cũng được cả ASIC lẫn các sàn giao dịch, công ty chứng khoán, ngân hàng đầu tư thu thập và công bố công khai. Giảm thiểu bất đối xứng thông tin giữa nhà phát hành chứng khoán và các nhà đầu tư, và cả giữa các nhà đầu tư với nhau, vừa có mục đích bảo vệ các nhà đầu tư vừa gia tăng tính hiệu quả của thị trường chứng khoán.
Riêng với mục tiêu thứ ba, giảm bớt rủi ro khủng hoảng và gia tăng ổn định thị trường, ASIC có vai trò không lớn. Ngoài việc yêu cầu đăng ký các sản phẩm đầu tư mới và một số quy định về an toàn vốn, ASIC phải dựa vào các tổ chức đánh giá rủi ro tín dụng và các công ty chứng khoán/lưu ký/thanh toán bù trừ trong việc phân tán và giảm bớt rủi ro. Thực ra mục tiêu này cũng là một điểm còn nhiều tranh cãi.

Về cơ bản, ASIC có trách nhiệm cung cấp cho các nhà đầu tư giàu kinh nghiệm và khách hàng một thị trường tài chính an toàn và chắn chắn để giao dịch.

Các quy định của ASIC bảo vệ chúng ta ra sao?

ASIC bảo vệ các nhà đầu tư bằng cách cung cấp khoản đền bù trong trường hợp Broker chúng ta giao dịch bị phá sản. ASIC giúp đảm bảo rằng Broker phải thực hiện những lời hứa khi họ chào mời khách hàng mở tài khoản. Broker cũng có lợi từ việc nhận được giấy phép của ASIC, vì đây là dấu hiệu cho sự uy tín của Broker

Một cách khác ASIC bảo vệ bạn là họ cung cấp cho công chúng những báo cáo trực tuyến và làm việc với công chúng trong bất kỳ cuộc điều tra nào do ASIC thực hiện . Đây là một hình thức giao tiếp tuyệt vời và cho thấy họ quan tâm đến nhà đầu tư cá nhân. Họ sẽ làm việc với bất cứ ai để giúp bắt giữ những kẻ gian lận trong lĩnh vực tài chính của Úc để giải quyết.

ASIC cũng cung cấp rất nhiều nguồn tài nguyên trực tuyến miễn phí hướng tới việc thông tin cho các nhà đầu tư về thị trường tài chính và giao dịch. Họ đào tạo nhà đầu tư về các khâu của việc đầu tư vào thị trường tài chính. Có thể thấy điều này thông qua cổng thông tin tài chính miễn phí và thông tin của họ gọi là MONEYSMART. ASIC có một cam kết mạnh mẽ để trở thành một tổ chức thân thiện với nhà đầu tư, giúp bảo vệ nhà đầu tư với sức mạnh của tri thức.

Một phần bảo vệ quan trọng khác của ASIC là hỗ trợ cho các nhà đầu tư có tiền bị mắc kẹt trong các công ty phá sản

Cuối cùng, ASIC bảo vệ các nhà đầu tư thông qua các quy tắc, quy định và hướng dẫn rộng rãi của họ để đảm bảo các công ty tuân theo các nguyên tắc tốt nhất và ngăn chặn chúng có những hành vi lừa đảo . ASIC thực thi điều này bằng cách theo dõi tất cả các công ty thành viên được cấp phép và nhanh chóng hành động với bất kỳ sai lệch nàoso với hướng dẫn quy định của ASIC

Muốn mở Forex Broker thuộc ASIC phải thỏa điều kiện gì ?

Một số yêu cầu cho Forex Broker muốn xin giấy phép ASIC
• Yêu cầu vốn hoạt động tối thiểu cho Forex Broker thuộc ASIC là 1 triệu Dollar
• Forex Broker cần kết hợp với 1 ngân hàng cấp 1 (cấp cao nhất) để tách riêng tiền quỹ công ty và khách hàng. Điều này để đảm bảo Công ty không dùng tiền của khách hàng vào mục đích kinh doanh riêng
• Forex Broker thuộc ASIC phải có chứng chỉ AFC (Australian Financial Securities Licence)
• Guidelines for ASIC Regulated Brokers. Giấy phép này cho phép các nhà môi giới tiến hành kinh doanh hợp pháp trong khu vực
• Hơn nữa, các nhà môi giới được điều chỉnh phải tuân theo các hướng dẫn của AFC, bao gồm: Có đủ vốn hóa, theo các tiêu chuẩn quản lý rủi ro đa dạng để bảo vệ họ và khách hàng khỏi những rủi ro không cần thiết, giải quyết xung đột giữa công ty và khách hàng của họ và đưa ra các thỏa thuận bồi thường thiệt hại

Kết luận về ASIC

ASIC là một cơ quan quản lý ngành Forex rất uy tín. Giao dịch với công ty Forex có giấy phép của ASIC đem lại sự tin cậy nhất định cho Trader

Leave a Reply

Your email address will not be published. Required fields are marked *